苹果涉内幕交易怎么回事?不当获利22.7万美元

北晚新视觉网,中新经纬 2019-02-14 13:46

  苹果涉内幕交易

  综投网(www.zt5.com)2月14日讯

  美国证券交易委员会(SEC)13日对苹果公司前高级律师基恩·丹尼尔·莱沃夫(Gene Daniel Levoff)提起诉讼,指控其涉嫌多次进行股票内幕交易。

  SEC公告称,莱沃夫曾担任苹果公司法务及秘书工作全球负责人,其职责就包括监督公司员工行为,防止内幕交易,但他在任职期间监守自盗。SEC指莱沃夫利用自己可以接触到公司收益等机密信息的便利,于2015年至2016年间,3次在苹果公司发布季度财报前夕交易苹果公司股票,以此获利或避免损失合计约38.2万美元。

  SEC已经以欺诈罪名在新泽西州起诉莱沃夫,要求追回其不法所得及利息,并处以罚金、禁止其担任上市公司高管或董事等处罚措施。检方同时对莱沃夫提起刑事诉讼。

  《华尔街日报》报道,现年45岁的莱沃夫曾在苹果公司内部一个负责合规经营的委员会中任职10年之久。报道说,莱沃夫过去的一些同事对他遭到起诉感到惊讶,称莱沃夫任职期间为苹果公司法务团队水平的提升做出很大贡献,在收购、债务等问题中亦曾发挥关键作用。苹果公司则表示,2018年夏天监管部门已就这一问题同公司沟通,公司配合监管部门进行了彻底调查,最终决定解雇莱沃夫。莱沃夫在2018年9月被苹果公司解雇。

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  美国检方以涉嫌内幕交易为由起诉了苹果的一名高级律师。美国司法部称,这位苹果前高管在2011年至2016年间的一系列内幕交易中不当获利22.7万美元。

  FT中文网指出,去年9月卸任苹果企业法务部门高级总监的吉恩·莱沃夫从2008年起一直是信息披露委员会成员,与包括苹果总法律顾问和财务与销售副总裁在内的多名高管共事。眼下,吉恩·莱沃夫被指利用职务之便在苹果业绩发布前的“禁售期”交易苹果股票。据悉,在向股东公布之前约两周,吉恩·莱沃夫就拿到了苹果的季度财报和新闻稿。

  FT中文网还指出,美国司法部(DoJ)在昨日公布的一份起诉书中称,吉恩·莱沃夫在2011年至2016年间的一系列内幕交易中获利22.7万美元,避免损失37.7万美元。

  FT中文网表示,这些指控最高可判20年监禁以及最高500万美元罚款。

  据FT中文网报道,在新泽西州的另一起诉讼中,美国证券交易委员会(SEC)也就上述内幕交易提起了民事诉讼。美国证券交易委员会(SEC)和司法部指控称,2015年7月,吉恩·莱沃夫得到了显示苹果的iPhone销量将低于分析师预期的详细信息。消息公布后苹果股价下跌4%,而吉恩·莱沃夫在此之前抢先卖掉了1000万美元苹果股票。

  此外,FT中文网还指出美国司法部指控莱沃夫在2011年4月苹果发布财报前一周左右购买了价值100万美元的股票。苹果首席执行官蒂姆·库克在该份财报中表示,苹果公司“正在全速推进”。检方指控,莱沃夫在财报发布后数小时内出售了这些股票,获利6万美元。两天后,他给苹果其他雇员发邮件称禁售期将在几天后结束,届时他们将获准恢复交易。

  FT中文网在报道中写道,此类内幕交易案件对美国证券交易委员会(SEC)来说并不罕见。去年,美国证券交易委员会(SEC)起诉了56起此类案件,约占其490起独立执法行动的10%。

  据报道,美国证券交易委员会(SEC)指出现年44岁的吉恩·莱沃夫的案件之所以引人注目,是因为他本人就负责监管苹果内部的内幕交易。美国司法部的起诉书显示,吉恩·莱沃夫在2015年“发起并监督了该政策的更新”。