明阳智能601615：新股中签率号查询 | 中签率公布

　　综投网(www.zt5.com)1月14日讯

　　明阳智慧能源集团股份公司

　　首次公开发行股票网上申购情况及中签率公告

　　保荐机构(主承销商)：申万宏源证券承销保荐有限责任公司

　　特别提示

　　明阳智慧能源集团股份公司(以下简称“明阳智能”、“发行人”)首次公开发行不超过 27,590 万股人民币普通股(A 股)(以下简称“本次发行”)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2018]2169 号文核准。本次发行采用网下向投资者询价配售(以下简称“网下发行”)和网上按持有上海市场非限售 A股股份或非限售存托凭证市值申购向公众投资者定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的方式进行。

　   01月14日， 据交易所网站消息，明阳智能(601615)网上定价发行摇号中签结果出炉，具体如下：

　　明阳智能中签号末尾位数中签号码

　　末三位数218

　　末四位数4078,6078,8078,2078,0078

　　末六位数296466,546466,796466,046466

　　末七位数9597589,4597589

　　末八位数62911777,12911777

　　末九位数125635810

　　凡参与本次网上定价发行的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。 已中签的投资者，请在01月15日完成缴款认购。

　　发行人与主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称“主承销商”)协商确定本次发行股份数量为 27,590 万股。回拨机制启动前,网下初始发行数量为 19,313 万股,占本次发行总股数的 70%;网上初始发行数量为 8,277 万股,占本次发行总股数的 30%。本次发行价格为人民币 4.75 元/股。

　　发行人于 2019 年 1 月 11 日(T 日)通过上海证券交易所交易系统网上定价初始发行“明阳智能”A 股 8,277 万股。

　　本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，并于 2019 年 1 月15 日(T+2 日)及时履行缴款义务：

　　1、网下投资者应根据《明阳智慧能源集团股份公司首次公开发行股票网下

　　发行初步配售结果及网上中签结果公告》，于 2019 年 1 月 15 日(T+2 日)16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量,及时足额缴纳新股认购资金。

　　网上投资者申购新股中签后,应根据《明阳智慧能源集团股份公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在 2019 年 1 月 15 日(T+2 日)日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

　　网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。

　　2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数

　　量的 70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

　　3、配售对象应严格遵守行业监管要求，申购金额不得超过相应的资产规模或资金规模。有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，6 个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。

　　一、 网上申购情况及网上发行初步中签率

　　主承销商根据上海证券交易所提供的数据，对本次网上定价发行的申购情况进行了统计，本次网上定价发行有效申购户数为 11,643,824 户，有效申购股数

　　为 165,073,253,000 股，网上发行初步中签率为 0.05014138%，配号总数为

　　165,073,253 个，起始号码为 100,000,000,000，截止号码为 100, 165,073,252。

　　二、 回拨机制实施、发行结构及网上发行最终中签率

　　根据《明阳智慧能源集团股份公司首次公开发行股票发行公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 1,994.36 倍，高于 150 倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的 60%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 2,759 万股，占本次发行总量的 10%;网上最终发行数量为

　　24,831 万股，占本次发行总量 90% 。 回 拨 后 本 次 网 上 发 行 最 终 中 签 率 为

　　0.15042413%。

　　三、 网上摇号抽签

　　发行人与主承销商定于 2019 年 1 月 14 日(T+1 日)在上海市浦东东方路 778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网上申购的摇号抽签，并将于2019 年 1 月 15 日(T+2 日)在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》上公布网上摇号中签结果。

　　发行人: 明阳智慧能源集团股份公司

　　保荐机构(主承销商)：申万宏源证券承销保荐有限责任公司

　　2019 年 1 月 14 日

　　(此页无正文，为《明阳智慧能源集团股份公司首次公开发行股票网上申购情况及中签率公告》之盖章页)

　　2019 1 14

　　发行人: 明阳智慧能源集团股份公司

　　年 月 日

　　(此页无正文，为《明阳智慧能源集团股份公司首次公开发行股票网上申购情况及中签率公告》之盖章页)

　　保荐机构(主承销商)：申万宏源证券承销保荐有限责任公司

　　2019 年1 月14 日