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今年新三板公司挂牌速度将继续放缓

证券时报 2017-03-30 17:58

  继3月10日开出8张罚单后,3月28日晚间,股转系统一次性开出了15张罚单,其中有10张开给了8家券商。据统计,今年以来,股转系统已对券商下发24次罚单,先后有20家券商领罚,一些此前从未在新三板项目上被查出问题的券商也牵涉其中,自去年股转系统推出负面清单以来,从严监管的大方向一直未变,今年公司挂牌速度将继续放缓。

  8家券商被罚

  3月28日晚间,8家券商领到股转系统罚单,其中华安证券、联讯证券、渤海证券、银泰证券、首创证券、财富证券分别领1张罚单,招商证券、华泰证券各领两张罚单。华安证券、招商证券、联讯证券、渤海证券、银泰证券、首创证券6家券商都因为在加入或退出为相关公司做市时,未及时在股转系统公告,构成信披违规受到自律监管,被股转采取“约见谈话”措施。财富证券因披露退出为福达合金股票做市日期有误,被股转公司对财富证券采取约见谈话,并要求提交书面承诺的自律监管措施。

  其中,华泰证券涉及两起信披违规:

  一是其推荐挂牌的企业伊贝股份存在关联担保情况,而公开转让说明书中未披露相关事项,华泰证券未尽勤勉责任,被股转系统采取提交书面承诺的自律监管措施;

  二是在审查泽衡环保子公司被罚问题时,未核实事实差异。泽衡环保子公司被环保部门罚款6万元,而公开转让说明书披露的处罚金额为3万元。

  “今年股转系统监管严多了,项目标准抓得也很严。股转一不小心就摘牌,一不小心就出函,形势严峻啊。”北京一位中小型券商挂牌人士对记者表示,“现在股转从挂牌申报到已挂牌的公司平时的信息披露抓的都特别厉害。2月底3月初忙自查,现在又赶上年报潮,忙爆了。年报期信息披露的很多问题也容易暴露出来。”

  据记者统计,2017年初至今,共计20家券商因新三板业务违规被全国股转系统处罚,被处罚次数达24次。其中,首创证券、招商证券和华泰证券各被处罚两次。3月28日之前的14张罚单中,7家券商在推荐挂牌业务中因信息披露违规而被罚“提交书面承诺”。

  分别为首创证券、东吴证券、万联证券、海通证券、银河证券、中泰证券和广发证券;湘财证券在明知盟云移软重大资产重组存在重大程序瑕疵的情况下,仍出具独立财务顾问报告被股转系统要求“出具警示函并提交书面承诺”;中投证券和信达证券均在做市过程中以大幅偏离行情揭示的最近成交价的价格申报并成交。

  造成股票当日收盘价出现明显异常,分别被罚“提交书面承诺”和“出具警示函”;信达证券还因作为主办券商在持续督导期间未及时指导、督促挂牌公司履行信息披露义务被罚“约见谈话”;华龙证券作为华龙期货的第一大股东、控股股东,为华龙期货做市存在明显利益冲突被“约见谈话并责令改正”。

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