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证监会开史上最大罚单对鲜言罚没34.7亿

财新网 2017-03-31 17:13

  3月30日,证监会对鲜言操纵多伦股份(600696.SH,现更名为匹凸匹)价格一案,正式作出行政处罚,没收违法所得5.78亿元,并处以5倍罚款28.92亿元,总共罚没34.7亿元,成为证监会执法以来最大的罚没款金额,同时鲜言也被终身市场禁入。

  证监会相关人士称,鲜言放弃了听证、行政复议和行政诉讼,并向证监会提交了《鲜言关于放弃行政诉讼权利声明书》《法律自首申请书》及《积极缴纳罚款的承诺书》等材料。据悉,鲜言还向证监会相关工作人员表明认罪、认罚,不做任何辩护,目前正在清算公司股权,等待处罚。

  根据规定,鲜言在接获行政处罚书之后六个月内可以对证监会提起行政诉讼。证监会查明,鲜言主要的市场操纵手法有四种:一是集中资金优势、持股优势连续买卖;二是利用信息优势控制信息披露节奏及内容;三是在自己控制的账户之间进行对倒;四是不断进行虚假申报。

  证监会称,由鲜言实际控制、使用的实施市场操纵的账户有“刘某杰”“鲜某”“夏某梅”3个证券账户以及14个信托账户共计28个HOMS交易单元(下称账户组)。账户组交易资金来源于鲜言、鲜言控制的公司及14个信托计划,交易MAC地址高度重合。

  根据证监会掌握的数据显示,2014年1月17日至2015年6月12日(下称操纵期间),多伦股份有316个交易日,账户组在223个交易日中交易了多伦股份,买入量排名居前五的有133个交易日,卖出量排名居前五的有119个交易日。买入占比在2015年1月12日达到最高值,为56.87%,卖出占比在2014年12月29日达到最高值,为53.46%。

  鲜言控制信息披露的节奏,同时发布误导性的公告,在2015年5月互联网金融题材大热期间,网站正在筹备、尚未开始运行的情况下,将上市公司直接更名为“匹凸匹”,并称“可以使公司在互联网金融行业处于领先的竞争优势”,该表述过度夸大、渲染给公司业务带来的影响,误导投资者。

  鲜言在明知网站尚未运营的情况下,却利用上市公司发布误导性公告。在公告发布后,多伦股份连续六个交易日涨停,涨幅为77.73%。而鲜言控制账户组在上述事项披露之前连续买卖多伦股份,日均净买入量为357.8万股,是此前日均净买入量的4倍。

  同时,鲜言在自己控制的账户组之间来回对倒,在操纵期间的316个交易日中,有88个交易日在自己实际控制的证券账户之间交易多伦股份,总量达8478.95万股,最高的一天鲜言自己对倒的成交量占市场成交量的40.27%。

此外,证监会数据表明,2015年5月11日、5月12日,鲜言控制的账户组在涨停价买盘远大于卖盘的情况下,大量以涨停价申购买入多伦股份,并频繁撤单然后再申报,明显不以

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