上海市证券同业公会：5月证券业共收27张罚单 涉及15家券
2023-06-15 10:24
上海市证券同业公会6月15日公布，经公开市场统计，2023年5月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施（以下简称“监管处罚”）函件27张，涉及15家证券公司及26名相关从业人员。
从业务领域来看，涉及经纪业务函件10张、投行业务函件6张、研究报告业务函件5张、资管业务函件3张、执业行为函件1张、信息系统函件1张及从业考试作弊函件1张。
从出具监管处罚的主体来看，证监会出具行政监管措施3张，证监会派出机构出具行政监管措施21张，证券行业自律组织出具行政处罚或行政监管措施3张。
从处罚措施看，监管处罚措施包括3张责令改正、1张行政处罚、1张限期不适合从事相关业务、20张警示函、1张书面警示及1张监管警示。
相关推荐
【数据看盘】三一重工等多股获北向净买入超5亿 机构、游资抢筹数据要素概念股
拓展阅读
2023-06-16 18:12:02
2023-06-16 18:00:02
2023-06-16 17:48:02
2023-06-16 17:36:04
2023-06-16 17:24:02
快讯
峰岹科技：业绩说明会定于6月28日举行
2023-06-16 18:09:02
腾讯控股6月16日回购112万股股份 耗资约4亿港元
2023-06-16 18:08:08
华夏旗下部分基金参与两家公司A股IPO申购
2023-06-16 17:58:06
三维天地：股东拟合计减持不超过3.5%公司股份
2023-06-16 17:47:02
南向资金今日净卖出96.26亿港元 净买入中国石油股份1.25亿港元
2023-06-16 17:44:12
【风口研报】把握反弹行情的关键！数字经济、军工、中特估 重点关注哪些标的？
2023-06-16 17:44:11
回血了！最火赛道猛攻！AI概念卷土重来 再度成为市场主线
2023-06-16 17:44:06
城地香江：子公司中标4.4亿元机房及配套机电工程总承包项目
2023-06-16 17:36:19
热门文章
热点专题