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吴清主席亮相陆家嘴论坛,发言五大亮点都在这里了

本站整理 2024-06-20 08:31
       6月19日,资本市场的重磅消息如期而至。

       上午,为期两天的第十五届陆家嘴论坛开幕,证监会主席吴清出席并发表讲话,回应了市场多项关切,信息量巨大。下午收盘,“科创板八条”正式发布,标志着科创板改革再出发。

       今年2月7日,吴清正式出任证监会主席。短短四个多月时间,超过七十份新政新策出炉,尤其是4月新“国九条”出台,为资本市场带来了长久而深刻的影响。

       投资者作为市场之本,如何保护投资者尤其是中小投资者利益一直是证监会工作的重中之重。在本次陆家嘴论坛上,吴清再次强调,“坚持把保护投资者贯穿于资本市场制度建设和监管执法全过程”,又一次引起了市场关注。

       发言五大亮点值得注意

       中国银河证券策略分析师、团队负责人杨超在回复《每日经济新闻》记者采访时表示,吴清主席在陆家嘴论坛的发言中,资本市场高质量发展的战略定位、政策创新与制度完善、对新质生产力的支持、上市公司投资价值的提升以及投资者保护等,构成了本次发言的主要亮点,体现了中国证监会在推动资本市场高质量发展方面的全面思考和坚定行动。通篇来看,有以下五大亮点:

       首先,吴清主席在陆家嘴论坛上的发言突出了资本市场高质量发展的战略定位。他明确指出,资本市场的发展必须服从和服务于经济高质量发展的大局,这体现了中国证监会对资本市场功能与作用的深刻认识和长远规划。

       其次,发言中强调了政策创新与制度完善的重要性。通过介绍新“国九条”和“1+N”系列政策文件,以及近50项配套规则的推出,吴清主席展示了中国证监会在强化监管、防范风险方面的坚定决心和具体行动,这些政策的实施将为资本市场的稳定和健康发展提供坚实的制度保障。

       第三,吴清主席的发言中特别强调了对新质生产力的拥抱和支持。他提出,资本市场应积极服务于代表新质生产力发展方向的优质企业,这不仅有助于资本市场自身的发展,也是对经济高质量发展的重要贡献。

       第四,发言中对上市公司提升投资价值的强调也是一个亮点。吴清主席提出,上市公司作为资本市场的投资价值来源,应加强与投资者的沟通,提升信息透明度和治理规范性,这有助于增强投资者对市场的信心。

       第五,投资者保护的理念贯穿于整个发言。吴清主席明确表示,保护投资者是资本市场制度建设和监管执法的核心,他提出的一系列措施,如依法打击证券违法犯罪行为、强化监管针对性等,都是为了维护市场的公平公正,保障投资者的合法权益。

       多措并举保护投资者利益

       正如杨超所言,吴清主席关于投资者保护的理念贯穿于整个发言。在演讲中,其详细阐述了三项保护投资者有关的具体措施:

       鼓励“吹哨人”举报,压实“看门人”责任。吴清指出,上市公司财务造假是监管执法一以贯之的重点,我们正在会同相关部门进一步构建综合惩防体系,强化穿透式监管,鼓励“吹哨人”举报,压实投行、审计等中介机构“看门人”责任,汇聚部际协调、央地协同的合力,提高发现能力、惩处力度和防范水平。对于造假者和配合造假者,将一体查处,全方位立体化追责,对涉及犯罪的,坚决追究刑事责任。

       强化对高频量化交易、场外衍生品等交易工具的监测监管。吴清指出,要充分考虑中小投资者占绝大多数这个最大的市情,强化对高频量化交易、场外衍生品等交易工具的监测监管,提升监管针对性和适应性。对各种利用技术、信息、持股等优势扰乱市场、非法牟利的行为,紧盯不放,露头就打。

       为投资者获得赔偿救济提供更有力的支持。针对退市涉及的投资者保护,吴清再次强调,对其中的违法违规问题,必须“一追到底”,依法从严惩处相关责任人员,决不允许“浑水摸鱼”“一退了之”。同时将主动加强与司法机关等方面协作,更好发挥投保机构的能动作用,推动更多证券特别代表人诉讼、先行赔付、当事人承诺等案例落地,为投资者获得赔偿救济提供更有力的支持。

       值得一提的是,本次发言并非吴清主席首次强调对投资者保护。

       在今年5月15日举办的2024年“5·15全国投资者保护宣传日”活动中,吴清主席在致辞时表示,崇尚法治、尊重规则是办好资本市场的基本前提。实现良法善治,必须遵循资本市场一般规律,更要立足中国国情,牢牢把握中小投资者占绝大多数这个最大的市情。证监会将一以贯之抓好落实,把投资者保护贯穿于资本市场制度建设和监管执法的全流程各方面。

       监管不断强调对投资者保护也得到了业内积极响应。国金证券相关负责人指出,保护投资者的利益,尤其是保护中小投资者的利益,是证券市场快速健康发展的重要一环。随着证券市场的日渐繁荣,越来越多的投资主体参与其中,监管对投资者保护工作提出了更高的要求,相关配套制度也在不断完善。作为资本市场的重要参与者,券商要充分发挥好“守门人”作用,更高效地做好投资者保护工作。证券公司积极履行保护投资者合法权益的责任,是促进资本市场高质量发展的基石。

       年内多项呵护投资者的重磅文件密集出台

       如何保护中小投资者合法权益、增强投资者获得感,是一项复杂的系统性工程。吴清履新后,多项重磅政策陆续落地,超过七十份新政新策出炉,为加快推动资本市场“1+N”政策体系落地实施打下了坚实基础。

       4月12日,国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》。这次出台的意见共9个部分,是资本市场第三个“国九条”,也是资本市场发展的提纲挈领重要文件。

       新“国九条”出台前后,有关市场准入、交易规则、机构监管、分红回报等多项配套文件也密集出台。

       3月15日,证监会发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》、《关于加强上市公司监管的意见(试行)》、《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》以及《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》等4项政策文件。

       4月12日,证监会就《科创属性评价指引(试行)》等6项制度规则向社会公开征求意见。同时,证监会发布了《关于严格执行退市制度的意见》,此外,沪深北证券交易所同步就《股票发行上市审核规则》《股票上市规则》等19项具体业务规则向社会公开征求意见,涉及提高上市条件、规范减持、严格退市标准等方面。

       4月19日,证监会发布了《资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施》,从上市融资、并购重组、债券发行、私募投资等全方位提出对科技企业的支持性举措。

       同日,证监会制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》,进一步优化基金证券交易佣金制度,降低基金投资者交易成本,引导证券基金经营机构进一步端正经营理念,专注提升投资者长期收益,提供更加优质的交易、研究和投资服务,促进形成良好的行业发展生态。

       5月15日,证监会发布《证券市场程序化交易管理规定(试行)》,对证券市场程序化交易监管作出全方位、系统性规定,该规定自2024年10月8日起正式实施。

       5月24日,证监会发布《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》,严格规范大股东尤其是控股股东、实际控制人减持,坚决防范各类绕道减持。

       多项政策出台在增强投资者获得感方面取得了立竿见影的效果。以现金分红为例。根据Wind资讯统计数据显示,截至6月18日,发布2024年中期分红预案的上市公司已经达到92家,另有超过200家表示将对2024年中期分红作出安排。新政促使上市公司以实际行动增强投资者回报,也使得高股息板块成为资金新宠。

       多项新政新规出台不但影响了资本市场运行,也逐渐改变着资本市场面貌,对投资者预期产生了深远影响。

       杨超指出,首先,证监会近期密集出台的重磅政策,旨在加强资本市场的监管体系,提升市场透明度和效率。强化监管将有助于规范市场行为,遏制市场操纵和内幕交易等违法违规行为,从而维护市场秩序,提高市场运行的公正性和透明度。

       其次,政策的连续性和稳定性将增强投资者的信心。通过明确监管规则和预期,投资者能够更加理性地评估风险和收益,做出更为科学的投资决策。这有助于吸引长期资本的流入,促进资本市场的稳定发展。

       再者,随着政策的不断深化,资本市场的结构也将得到优化。例如,支持新质生产力的政策将促进新兴产业和科技创新企业的发展,这些企业往往具有高成长性,能够为市场带来新的活力和增长点。

       此外,政策的实施还将推动上市公司质量的提升。通过提高信息披露要求、优化公司治理结构等措施,上市公司将更加注重内生增长和价值创造,从而提高其投资价值和市场竞争力。

       最后,重磅政策的发布和执行,将促进资本市场与国际接轨,提升中国资本市场的国际影响力。随着市场规则的国际化和开放度的提高,更多的国际投资者和资本将参与到中国市场中来,这将为资本市场带来更多的机遇和挑战。

       对于后市,中泰证券策略研究首席分析师徐驰表示:“近期市场出现一定程度回调,我们认为从短期看,本轮调整或接近尾声。”

       其认为,整体来看,不排除部分短线资金恐慌情绪尚未完全释放,但是当前市场整体风险可控。6月中旬至三中全会时间段,市场在“强改革”预期下或出现反弹行情。伴随三中全会临近、产业政策加码预期加强,科技板块经历了调整之后估值水平较为合理,符合场内资金高切低的需求。当前时间点,建议投资者重点关注流动性与风险偏好改善相关的科技创新板块布局机遇。

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