新财富不雅饭局处理结果 分析师执业证书被注销

凤凰网 2019-06-28 14:44

  综投网(www.zt5.com)06月28日讯

  据中国证券业协会(下文简称“中证协”)6月28日披露,中证协作出对马军采取自律的决定,拟给予马军注销证券分析师执业证书、三年内不受理证券分析师执业注册申请的纪律处分,并履行了事先告知程序。

  2018年9月17日,“新财富”评选投票刚刚开始,有关时任方正证券研究所副所长、通信互联网首席分析师马军与时任方正证券通信互联网行业分析师廖蕾的“不雅饭局”视频引发金融圈讨论。

  据新京报此前报道,视频中,马军和一男子有亲密举动,廖某也与该男子有搂抱行为。正值“新财富最佳分析师”评选阶段,该饭局中又有业内人士参与,网友质疑马军等人有拉票嫌疑。

  随后,方正证券内部对涉事两人进行停职调查,对马军的职级进行降级,从ED(Executive Director)降为SVP(Senior Vice President);并进行降薪处理,扣12个月绩效奖金。

  2018年10月25日,湖南证监局官网披露了采取相关监管措施的决定, 对马军采取监管谈话措施。马军需要在2018年11月8日上午10点携带有效的身份证件到湖南证监局接受监管谈话。