券商递交上市申请 科创板首批名单本周内出炉

　　澎湃新闻记者获得的培训材料显示，对保荐人、保荐代表及相关责任人员的自律管理将分为四个维度进行约束。

　　第一，未勤勉尽责，致使申请文件被认定存在虚假陈述的，上交所在1至3年内不接受该人员递交的上市申请文件、信息披露文件。

　　第二，下列6种情形的，上交所在3个月至3年内不接受该人员递交的上市申请文件、信息披露文件。

　　这6种情形分别是：伪造、变造签字、盖章;重大事项未报告或未披露;以不正当手段干扰审核;内容、尽调等制度存在缺陷或者未有效执行;通过相关业务谋取不正当利益;不履行其他法定职责。

　　第三，保荐人报送的发行上市申请在1年内累计两次不被上交所受理的，保荐人将需要忍受3个月的等待期，才能够再次申报。

　　第四，利润实现数未达盈利预测的80%、50%的，分别会被通报批评、公开谴责或冷淡对待。

　　此外，根据培训材料，上交所对保荐机构提出的申请与受理要求是：

　　熟悉系统，抓紧申领EKEY，尽快熟悉上交所发行上市审核系统操作。

　　审慎推荐，对照科创板定位，推荐符合条件的企业。

　　文件齐备，申报文件齐备，格式规范，避免忙中出错、粗制滥造。

　　报送底稿，按照规则要求制作并及时报送保荐工作底稿。

　　保代双签，每名保荐代表人可在科创板同时负责两家在审企业，但存在最近三年内有过违规记录的、未曾担任过已完成的首发或再融资项目签字保代的，仅可负责一家。