新股上市首日交易机制_新股上市首日交易规则介绍

　　3、新股上市初期重点监控的异常行为

　　(1)同一证券账户或同一控制人控制的多个证券账户，单日以竞价方式累计买入数量超过新股实际上市流通量1‰的;(比如1个亿流通盘的新股，上市当日买入超过10万股就会被监控);

　　(2)同一证券账户或同一控制人控制的多个证券账户进行日内反向交易或频繁隔日反向交易，且数量较大的;

　　(3)在集合竞价阶段或收盘前15分钟，通过高价申报、大额申报、连续申报、频繁申报撤单等方式，严重影响新股开盘价或者收盘价的;

　　(4)在连续竞价阶段，当最新成交价接近日内最高成交价时，以不低于行情即时揭示的最低买入价格累计申报买入数量超过新股实际上市流通量0.2‰的;

　　(5)申报买入价格高于申报时点之前的行情揭示最新成交价的2%，且数量较大的;

　　(6)利用市价委托进行大额申报，严重影响新股交易价格的;

　　(7)本所认为需要重点监控的其他新股异常交易行为。

　　4、监管措施

　　对于异常交易行为的证券账户，交易所除书面警告、暂停当日交易外，情节严重的将认定账户所有人为不合格投资者，限制其一定时期内参与新股上市初期交易的权限。 对于情节严重的，将给予限制证券账户交易的纪律处分，并计入诚信档案;涉嫌违法 的，将上报中国证监会查处。