券商员工可以炒股吗？券商为什么不能炒股？

　　合规风控工作疏漏

　　证券从业人员作为证券交易的工作人员，拥有比普通交易人员的业务优势以及信息优势，如果他们自由地进行证券买卖操作，就会大大损害普通投资人的合法利益。但在利益的诱导下，部分证券从业人员禁不住金钱的诱惑，放弃自己的底线，踏上了违规持股的不归路，也因此受到了法律的制裁。

　　天津证监局公告显示，在2016年5月20日至2018年12月5日期间，刘某分别接受张某、赵某杰两人私下委托买卖股票。

　　具体来说，2016年5月20日，张某证券账户开立于国金证券天津南马路证券营业部，账户开发人员为刘某。证券账户开立后，张某将证券账户委托给刘某操作。

　　2017年12月22日，赵某杰证券账户也开立于上述国金证券营业部，账户开发人员为刘某。证券账户开立后，赵某杰将证券账户委托给刘某操作。赵某杰证券账户资金来源是赵某杰和刘某，赵某杰本人出资6.5万元，因赵某杰担心损失，刘某向赵某杰证券资金账户对应的第三方存管银行账户打入6.5万元，用于共担风险。资金去向为赵某杰，后经法院调解，赵某杰向刘某还款4万元。

　　2017年12月28日至2018年1月5日期间，刘某通过手机号码下单操作赵某杰证券账户买入证券。刘某接受赵某杰委托买卖证券，也未实际获取收益分成或报酬。

　　“员工违规炒股是证券行业普遍存在的合规隐患，该名员工于2018年末即已离开我公司。”国金证券相关负责人告诉记者，公司一贯高度重视各项合规与风险管理工作，针对员工违规炒股行为更是严防严打。

　　上述负责人表示，公司制定有《员工证券投资管理办法》，从制度层面明确了员工证券投资方面的禁止性要求。每个新员工入职时，都能通过合规管理人员对其进行合规面谈，了解公司制度要求。同时，公司在合规面谈时会要求每位员工填写并签署载有禁止性行为及相关规范执业内容的合规承诺函。

　　对于上述员工违法行为发生后，公司对从业人员又将采取哪些管理措施来杜绝此类违法行为的发生?

　　上述国金证券相关负责人表示：“公司已从制度、流程、系统以及考核问责等方面严格落实执行员工执业行为管控，今后将进一步加强合规文化宣导，持续巩固提升全体工作人员的合规风控意识”。