券商员工代客户炒股亏两千多万 靠“萝卜章”瞒天过海

　　证券公司及从业人员不得私下接受客户委托买卖证券，这是写在《证券法》里的禁止条款。

　　然而，总有人妄图挑战规则，反而遭遇监管重罚。

　　日前，江苏证监局公布一则行政处罚决定书，当事人苏某明此前系浙商证券江苏分公司的总经理助理。由于私下接受客户的委托买卖证券，且被监管认定为“严重不配合调查”，苏某明最终被江苏证监局处以警告及30万元罚款。

　　证券从业者的炒股水平是否高人一筹?起码从此次的违规案例中，情况并非如此。在苏某明操作期间，可算是“一亏再亏”。在前期曾亏损67万后，苏某明在2016年为某客户的操作亏损额高达2230.70万元。在签订投顾协议过程中，苏某明甚至使用多枚伪造的合同章，并承诺保本条款等。事发后，2017年4月，苏某明已办理注销登记。

　　近年来，随着证券公司财富管理转型的突飞猛进，投顾业务也被视为转型的重要契机。然而，部分一线员工打着“投顾”的旗号私下接受客户委托炒股，践踏监管红线，最终自食其果。在全行业倡导“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念之时，处在业务最前沿的分支机构和一线员工们的合规意识仍有待提高。