券商员工代客户炒股亏两千多万 靠“萝卜章”瞒天过海

　　营业部总助代客炒股巨亏

　　受人之托，代人理财，这本是投资顾问的天职。但如果投资顾问私自签订相关协议，正大光明的投顾职责也就演化成了私下代客炒股，成了监管追责的重要违规案由。

　　日前，江苏证监局公布的行政处罚决定书显示，曾任浙商证券江苏分公司(原南京大光路证券营业部)总经理助理苏某明，由于私下接受客户的委托买卖证券，且被监管认定为“严重不配合调查”，被监管开出30万的罚单。

　　具体来看，苏某明在浙商证券江苏分公司工作的任职时间为2014年11月至2017年3月，期间曾有两段私下接受客户委托买卖的行为：

　　2015年3月，蒋某玲与苏某明签订《委托理财协议书》，协议期限为2015年3月至2015年9月。此后，2016年4月，蒋某玲与苏某明签订《全权委托股票买卖协议书》，协议期限为2015年9月至2016年12月，委托苏某明管理其证券账户。

　　在上述协议期限内，苏某明使用蒋某玲证券账户先后买卖创兴资源、美都能源、三维工程、和顺电气等股票，截至协议期满日，买入金额共计3010万元，卖出金额共计2828.77万元。在总亏损达到67.09万元的情况下，苏某明亦未从中获利。

　　类似地，在2015年12月，金某华与苏某明签订相关协议。期间，苏某明使用金某华证券账户先后买卖中国人寿(港股02628)、四维图新、海得控制、辅仁药业等股票，截至协议期满日，买入金额共计4.74亿元，卖出金额共计4.06亿元，出现2230.70万元的巨额亏损。这样的结果，或许是客户们在签订委托协议之时未曾想到的。