券商员工代客户炒股亏两千多万 靠“萝卜章”瞒天过海

　　“萝卜章”瞒天过海

　　回顾该案的时间，在2015-2016年期间，A股市场正处于重大变化时期。不难看出，苏某明为客户操作账户的时期正是市场行情跌宕之际。时逢2015年股灾之后，即便是部分个股出现回调，但整体行情仍下挫明显，难以抓住阶段性行情。

　　在市场行情波动剧烈后，2016年8月，客户金某华曾与苏某明签订《补充协议书》，将《投顾协议》不保障金某华本金安全修改为保障本金安全，以期规避风险。

　　然而，经监管调查，《投顾协议》形式上是金某华与浙商证券签订的业务合同，但经司法鉴定，协议加盖的三枚印章即浙商证券投顾业务协议专用章、法定代表人章、浙商证券南京大光路营业部章均系伪造，且《投顾协议》及《补充协议书》存在多处不规范甚至是保本的违法违规条款。基于此，江苏证监局认为，相关协议实质上是金某华与苏某明个人签订的委托理财协议。

　　根据中证协信息显示，苏某明于2014年10月办理执业登记，岗位为一般证券业务。在2017年4月，苏某明办理了离职注销登记，在浙商证券工作时间不足三年。

　　江苏证监局指出，苏某明作为证券公司从业人员，私下接受蒋某玲、金某华的委托买卖证券的行为，违反《证券法》规定。且苏某明苏存在严重不配合调查的情形，应当予以严惩。

　　最终江苏证监决定对苏某明给予警告，并处以30万元罚款。