证监局处罚美尔雅期货、弘业期货 资管业务违规成重灾区

　　今年以来，随着业务规模不断萎缩，期货公司资管进入了休整期，资管业务规模大幅缩水。据中国期货业协会的统计数据，截至2018年6月末，全国共有129家公司开展资产管理业务(其中10家以子公司形式开展业务)，报备产品数量共计2889只，产品规模合计1629亿元。相较2017年底，期货公司资产管理业务规模的2458亿元，缩水幅度高达33.7%。

　　在资管业务整体低迷的情况下，期货公司违规也成为“重灾区”。除了上述两家期货公司，9月份，德盛期货和金信期货2家期货公司因在资管计划的销售和宣传的过程中，存在保本保收益的表述和预期收益率的行为，被湖南证监局处罚;倍特期货因三成资管产品违规遭四川证监会处罚;8月份，中原期货、兴证期货也相继因资管业务违规而被当地证监局处罚。

　　业内人士表示，不论是对行业，还是期货公司，合规经营与良好风险控制是业务健康长远发展的基础和前提。2018年是监管大年，要做好风险防范是一项必要且艰巨的工作。期货公司应以首风和合规部为主要责任人，组织各部门、各营销机构及子公司负责人全力配合、勇于担责，落实全面风险自查，对相关制度的缺失与否、相关信息登记完整与否、相关流程执行与否进行全面排查，确保不留盲点和空白，并对自查中发现的问题落实整改。在此基础上期货公司还要加强垂直合规管理，加强后台运营管理对前台服务的支持，增强业务风险识别和管控能力。