2020年券商分类监管新规出炉 附详细解读

　　要点一：优化券商分类评价指标

　　为有效实施证券公司审慎监管，促进证券公司的业务活动与其治理机构、内部控制、合规管理及风险管理等情况相适应，实现证券行业持续规范发展，证监会建立了证券公司分类监管制度。

　　2009年5月，证监会出台了《规定》，确立了分类评价指标体系，并于2010年5月、2017年7月进行了两次修改。实施中，以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合其业务发展状况，对证券公司进行分类评价。从实践看，分类监管制度对促进证券公司加强合规风控、增强核心竞争力，发挥了积极的作用。

　　证监会表示，根据证券行业发展状况，为进一步体现合规、审慎导向，支持行业差异化、专业化发展，有必要对分类评价指标体系进行优化完善。

　　为有效实施证券公司审慎监管，促进证券公司的业务活动与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理等情况相适应，实现持续规范发展，证监会修改了《规定》，于2020年5月22日至6月21日向社会公开征求意见。《规定》共35条，分为总则、评价指标、评价方法、类别划分、组织实施、分类结果使用、附则等七章。