2020年券商分类监管新规出炉 附详细解读

　　要点四：完善风险管理能力评价指标与标准

　　《规定》的配套规则，《证券公司风险管理能力评价指标与标准》包括资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息技术管理、客户权益保护、信息披露等 6 个方面。本次重点对公司治理与合规管理、全面风险管理评价指标与标准进行细化和完善。

　　公司治理与合规管理方面，补充完善证券公司股权管理、从业人员管理、廉洁从业管理、企业文化建设工作机制、投资银行业务内部控制等评价指标与标准。

　　全面风险管理方面，补充完善自营投资、股票质押、资产管理、投资银行等重点业务风险管控，以及境外子公司风险管控、声誉风险管理等。

　　具体来看，包括证券公司上一年度营业收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分;证券公司上一年度资产管理业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分。