2020年券商分类监管新规出炉 附详细解读

　　要点二：强化风险管理能力加分指标的导向性

　　本次修改，引导证券公司更加重视风控指标持续有效性，适当提高主要风控指标持续达标的加分门槛，即“证券公司最近3个、4个评价期内主要风险控制指标持续达标的，分别加2分、3分”。同时，引导证券公司更加重视资本约束，新设“证券公司评价期内风险覆盖率达到130%且净资本150亿元以上、风险覆盖率达130%的，分别加2分、1分”指标。

　　并引导证券公司更加重视风险管理的全覆盖及风险监测的有效性，新设指标“证券公司实现风险控制指标并表管理、 风险管理全面覆盖境内外子公司、同一业务和同一客户信用风险归口管理、各项业务数据逐日系统化采集、各类风险控制指标T+1日计量与报告的，加1分;最近2个评价期并表管理持续符合监管要求，风险控制流程与业务流程并行运作， 及时应对处理异常情形，实现风险控制指标对业务运行有效预警和制约的，加2分”。